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礦業能源領域隱名股東的權益保護

青海公司律師網  發布于:  2015-04-17 16:27:59    瀏覽:1514 次
礦業能源領域隱名股東的權益保護 作者:梁艷玲律師 致琨律師事務所合伙人 18697193145 我國幅員遼闊,礦產資源豐富。為更好的對不同類型、不同規模的礦產資源進行開發、利用,各地的礦產能源企業從國企到地方性企業不勝枚舉。而隨著我國民間資本的持續性增長以及民間資本投資領域的不斷擴大,越來越多的民間資本投向了礦產能源領域。公司,作為現代社會資本聚合的最有效方式之一,為各類資本的聚合提供了施展平臺。投向礦業能源領域的民間資本也不例外。但是,在民間資本投入的過程中,由于礦業能源領域的特殊性以及投資人自身的種種原因,隱名股東情形大量存在,如何有效保護隱名股東的權益,本文做如下探討。一、礦業能源領域隱名股東存在的原因隱名股東,也可以稱之為實際投資人,是指實際向有限責任公司出資或認購出資,但基于一定的原因,對其股東身份并未進行工商登記及公司內部記載,從而不具備股東資格形式特征的出資人。結合我國民間資本的特征及礦業能源領域的特殊性,礦業能源領域隱名股東存在的原因主要如下:(一)由于我國民間資本的分散性,而礦業能源的開發和利用又需要大量的資金支持,僅憑幾人甚至十幾人的資金聚合,很難滿足大量的資金需求。以資金借貸方式籌措資金,已經不能滿足投資者對持續性收益的追求,由此便產生了數十位甚至更多的投資者推選一位投資者作為工商登記及公司內部記載的出資人的情形,隱名股東由此產生。(二)在上述情形下,隱名股東的存在,同時也是為了規避我國《公司法》第二十四條對股東人數的限制性規定。該條規定:“有限責任公司由五十個以下股東出資設立”。因此,在投資人為五十人以上的情況下,部分投資人不得不采取隱名投資的方式,將自己的出資"掛靠"在其他人的出資份額上。(三)還有一些投資人,雖然有原始積累,但是不愿意公開自身的經濟狀況,以免“露富”,由此便只能依附于顯名股東之后,作為隱名股東投資人進行投資。二、法律對于隱名股東的相關規定我國的現行法律、法規,沒有對隱名股東的概念進行明確的規定,但卻在《最高人民法院關于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規定(三)》(以下簡稱《公司法司法解釋三》)中,間接承認了隱名股東。《公司法司法解釋三》第二十五條規定:“有限責任公司的實際出資人與名義出資人訂立合同,約定由實際出資人出資并享有投資權益,以名義出資人為名義股東,實際出資人與名義股東對該合同效力發生爭議的,如無合同法第五十二條規定的情形,人民法院應當認定該合同有效。”由此可見,我國法律承認隱名股東與顯名股東通過訂立合同的方式,約定隱名股東享有的投資權益。但是,應當注意的是,隱名股東的股東權利,尤其是對顯名股東無權處分股權行為的無效認定,不能對抗第三人。《公司法司法解釋三》第二十六條規定:“名義股東將登記于其名下的股權轉讓、質押或者以其他方式處分,實際出資人以其對于股權享有實際權利為由,請求認定處分股權行為無效的,人民法院可以參照物權法第一百零六條的規定處理。”《物權法》第一百零六條是對善意取得行為的具體規定,即:“無處分權人將不動產或者動產轉讓給受讓人的,所有權人有權追回;除法律另有規定外,符合下列情形的,受讓人取得該不動產或者動產的所有權: (一)受讓人受讓該不動產或者動產時是善意的; (二)以合理的價格轉讓; (三)轉讓的不動產或者動產依照法律規定應當登記的已經登記,不需要登記的已經交付給受讓人。 受讓人依照前款規定取得不動產或者動產的所有權的,原所有權人有權向無處分權人請求賠償損失。當事人善意取得其他物權的,參照前兩款規定。”據此,雖然我國法律對隱名股東有間接的規定,但對于其自身實際擁有的股東權益的保護,仍然是要依據現行的其他法律的相關規定進行具體的判斷。三、實踐中對隱名股東的判斷和處理雖然,我國法律對隱名股東的地位、權利等有間接的規定。但是,現實生活的情況遠比法律的規定多樣的多、復雜化的多。而各地的審判實踐結果也大相徑庭。如:案例一:某酒店公司股權糾紛案。某公司是某酒店公司的實際出資人,與某某公司簽訂協議,由某某公司出任合資方但不實際出資,某公司出資但不作為股東成立中外合資經營企業某酒店公司。后某公司把自己在某酒店的股東權益轉讓給某某公司后注銷,某某公司主張其在某酒店公司的股東權益,某酒店公司不承認某某公司的股東權益,產生股權糾紛。廣東某市中級人民法院從公平合理原則出發,判決確認某某公司在某酒店公司的股權,確定某某公司的股東資格。 案例二:上海某公司隱名股東股權確認案。上海某公司通過甲公司間接向上海乙商樓有限公司出資,并通過甲公司間接分享收益,成為上海乙公司的隱名股東。某公司主張在乙公司的股權,一審認定某公司股東資格,上海市第二中級人民法院二審改判認為,作為隱名股東,某公司在出資中并未具名出資,不是乙公司的權利主體,某公司的權利義務是通過甲公司來實現的,而這之間的隱名出資協議僅限于二者之間,某公司不能以該協議對抗第三人,否定了某公司的股東資格。 案例三:甲某確認股東資格案。甲某向無錫某修配廠實際投入資金,履行了出資義務,并參與了經營管理和分紅,但公司章程、股東名冊、工商登記中均沒有記載其股東身份,公司也沒有向其簽發出資證明書。甲某起訴要求確認其股東資格,江蘇省無錫市北塘區法院判決對甲某的股東身份予以確認,無錫中院終審對該判決予以維持。 四、對隱名股東權益保護的建議措施基于訴訟的風險性及審判結果的不確定性,本律師建議擬作為礦業能源領域隱名股東的投資者做好事前的風險防范工作,主要如下:(一)做好事前防范,完善書面約定的內容根據《公司法司法解釋三》第二十五條的規定:除非顯名股東和隱名股東訂立的合同屬于無效合同,否則,二者約定的由隱名股東出資并享有投資權益,以顯名股東為名義股東,隱名股東與顯名股東對該合同效力發生爭議的,人民法院應當認定該合同有效。據此,隱名股東在投資于礦業能源領域時,應與顯名股東訂立書面合同,并在合同中明確雙方的權利、義務和責任,尤其是隱名股東享有投資權益的條款。(二)對投資的項目、公司經營要持續關注,及時發現問題,維護自身權益隱名股東投資了具體的項目、公司后,要持續關注項目、公司的經營情況。現實生活中,有很多顯名股東利用隱名股東投資后不聞不問的情形,私自將項目進行交易或者將其持有的隱名股東的股權轉讓,造成第三人善意取得公司股權的事實,損害隱名股東的合法權益。因此,隱名股東應對自身的投資持謹慎、了解、關注的態度,及時發現異常情形和問題,采取切實有效的措施以維護自身的合法權益。
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